关于我们 / ABOUT US
诚信记录信息表
您当前所在位置：
| 时间 | 类别 | 实施机关 | 文号 | 情况简介(200字以内) |
|---|---|---|---|---|
| 2013-11-27 | 纪律惩戒 | 中期协 | 中期协字【2013】85号 | 存在员工开立期货账户并交易的行为。 |
| 2017-03-09 | 警示函 | 贵州证监局 | 【2017】1号 | 未及时向营业部所在地监管局报告营业部负责人变更事项。 |
| 2017-10-23 | 警示函 | 北京证监局 | 【2017】133号 | 营业部负责人在外违规兼职并向客户融资收取利益，同事指定营业部员工负责融资客户的风控工作。 |
| 2018-09-11 | 责令改正 | 浙江证监局 | 【2018】51号 | 某资管产品在运作过程中存在违反合同约定的情形。 |
| 2018-09-20 | 责令改正 | 浙江证监局 | 【2018】58号 | 公司在基金销售过程中存在未对产涉及品标的的重大事项进行调查核实、未充分履行投资者适当性、营销宣传口径不规范等方面的违规事项。 |
| 2024-7-19 | 责令改正 | 浙江证监局 | 温州营业部在开展互联网营销业务过程中存在员工违规对期货价格涨跌或者市场走势做出确定性判断的情形。 | |
| 2024-7-19 | 责令改正 | 浙江证监局 | 永康营业部在开展互联网营销业务过程中存在不当行为，营业部风险管理不到位，内部控制存在缺陷。 |
